市场监管
- 2021-11-08关于2021年10月查处违法违规行为情况的公告
〔2021〕53号
为切实强化风险防范，加强一线监管，规范期货交易行为，保障期货市场参与者的合法权益，上海国际能源交易中心（以下简称上期能源）持续对违法违规行为进行查处。2021年10月份查处情况如下：
异常交易行为管理方面，处理异常交易行为4起。其中，自成交超限3起，频繁报撤单超限1起，将1个客户列入重点关注名单，在会员服务系统通报1次，通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示6次。
实际控制关系账户认定与协查方面，对46组115个客户进行实际控制关系认定。
违规交易处理方面，未发现涉嫌违规交易线索。本月，上期能源未进行立案调查。
上期能源提醒投资者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。
特此公告。
异常交易行为管理方面，处理异常交易行为4起。其中，自成交超限3起，频繁报撤单超限1起，将1个客户列入重点关注名单，在会员服务系统通报1次，通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示6次。
实际控制关系账户认定与协查方面，对46组115个客户进行实际控制关系认定。
违规交易处理方面，未发现涉嫌违规交易线索。本月，上期能源未进行立案调查。
上期能源提醒投资者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。
特此公告。
上海国际能源交易中心
2021年11月8日
2021年11月8日
