能源中心公告
- 2019-04-09关于2019年3月查处违法违规行为情况的公告
〔2019〕4号
为切实强化风险防范,加强一线监管,规范期货交易行为,保障期货市场参与者的合法权益,我中心根据有关法规持续对违法违规行为进行查处。3月份查处情况如下:
异常交易行为方面管理方面,处理异常交易行为5起。其中,自成交超限1起,频繁报撤单超限4起。通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示5次。
实际控制关系账户认定与协查方面,3月份对8组20个账户进行实际控制关系认定。
疑似违规交易行为排查及违规查处方面,3月份对2起疑似违规交易行为进行排查。经排查,对其中1起进行立案调查。
特此公告。
上海国际能源交易中心股份有限公司
2019年4月9日